Privacidade

Esse documento foi preparado em ingles, português e espanhol. Em caso de qualquer inconsistência, a versão em inglês prevalece e obriga as partes.

Programa de Identificação do Cliente IIS (Itaú International Securities Inc.)

A fim de auxiliar o governo no combate ao financiamento de terrorismo e atividades de lavagem de dinheiro, todas as instituições financeiras são obrigadas pela lei federal a obter, verificar e registrar informações que identifiquem cada pessoa que abre uma conta.

O que isso significa para você: Quando você abrir uma conta, solicitaremos seu nome, endereço, data de nascimento e outras informações que nos permitirão identificá-lo. Também pediremos para verificar sua carteira de motorista, passaporte ou outros documentos de identificação emitidos pelo governo.

Se você for uma pessoa jurídica, solicitaremos o nome da sua empresa, um endereço postal e um número de identificação fiscal. Também pediremos para verificar documentos emitidos pelo governo que nos permitirão estabelecer sua existência.

Devido às atividades de lavagem de dinheiro e terrorismo, as leis federais também exigem que os corretores desenvolvam, implementem e melhorem os procedimentos para conhecer todos os seus clientes. Segundo esses requisitos, todas as contas da Itaú International Securities Inc ("IIS") estão sujeitas a revisões diárias (por computador e manualmente) para identificar transações que possam ter informações incompletas ou de uma categoria classificada pelo governo como sendo suspeita ou incomum. A fim de garantir a conformidade com a lei, devemos fazer perguntas relacionadas à sua ocupação, à natureza da sua empresa e à atividade esperada em sua conta. Além disso, talvez seja necessário fazer perguntas sobre transações feitas através de sua conta, que geralmente não apresentam irregularidades. Esperamos que você entenda e coopere se e quando tiver que responder perguntas relacionadas a suas transações – essa é a única maneira de mantermos a conformidade com a lei.

O 11 de setembro de 2001 mudou muito nosso estilo de vida e nossos negócios. Na IIS, valorizamos sua conta e os negócios que faz conosco e esperamos que entenda que esses procedimentos são desenvolvidos para proteger a todos nós.

Política de Privacidade da IIS

Na Itaú International Securities, temos uma longa tradição de integridade e serviço, que se reflete na forma com que atendemos nossos clientes todos os dias. Esta declaração de privacidade do cliente reflete a política da Itaú International Securities (“IIS”).

A declaração descreve como as “informações pessoais não públicas”, que incluem informações de clientes e informações financeiras, podem ser coletadas e compartilhadas, bem como as medidas para proteger essas informações de acesso não autorizado. Essa política se aplica a clientes atuais e antigos e tem como finalidade cumprir as disposições de privacidade do Título V da Lei Gramm-Leach-Bliley, bem como as leis e regulamentações federais de privacidade aplicáveis.

Como protegemos suas informações e garantimos a exatidão delas:

• Limitamos o acesso de funcionários a informações pessoais não públicas somente às pessoas que precisam conhecer as informações para fins de relacionamento com clientes. Instruímos nossos funcionários sobre a importância da privacidade.

• Mantemos meios de proteção físicos, eletrônicos e processuais que cumprem todos os padrões regulamentais aplicáveis para proteger suas informações pessoais não públicas.

• Empenhamo-nos em manter informações completas, atualizadas e precisas sobre você e suas contas. Caso solicite uma correção em nossos registros, responderemos assim que possível.

Como compartilhamos suas informações com nossos afiliados:

A IIS é uma subsidiária do Itaú BBA International plc, um banco do Reino Unido e uma afiliada do Itaú Unibanco Holding S.A., uma das maiores instituições financeiras da América Latina.

Muitos clientes da IIS também têm negócios com um ou mais afiliados do Itaú. Quando for apropriado, a IIS poderá compartilhar informações obtidas sobre você com nossos afiliados por alguma das seguintes razões:

• Ajudar a oferecer um melhor serviço ou realizar serviços em seu nome.

• Responder às suas comunicações, ou conforme você autorizar ou solicitar.

• Fazer com que seja mais conveniente abrir uma nova conta.

• Permitir que um afiliado forneça a você informações sobre seus produtos e serviços, que acreditamos que possam ser de seu interesse ou benefício.

• Cumprir requisitos legais e regulatórios em todo o mundo, de acordo com as leis, normas e regulamentos aplicáveis. Por exemplo, a IIS pode exigir o compartilhamento de informações pessoais não públicas de um cliente ou cliente em potencial do Itaú BBA International plc (“IBBAI”), banco controlador da IIS, em conjunto com o controle do IBBAI e a supervisão da IIS. O IBBAI pode também compartilhar informações com a Autoridade Regulatória Prudencial e a Autoridade de Conduta Financeira, os reguladores responsáveis por supervisionar as atividades do IBBAI no Reino Unido. Você pode solicitar que não compartilhemos suas informações com nossos afiliados para certos propósitos, conforme explicado em “Limitação do Compartilhamento de suas Informações”.

Como compartilhamos suas informações com nossos não afiliados:

Fornecemos acesso a informações sobre você a não afiliados em determinadas circunstâncias limitadas, entre elas:

• Para advogados, contadores e outros profissionais relacionados a seus serviços para os negócios da IIS.

• Para nos ajudar a processar transações para sua conta.

• Quando usamos outra empresa para prestação de serviços, tais como impressão e envio por correio de seus extratos de conta.

• Quando acreditamos que a divulgação seja exigida ou permitida por lei. Por exemplo, talvez seja necessário divulgar informações pessoais para cooperar com autoridades regulatórias ou de manutenção da ordem pública, para resolver controvérsias com clientes, para executar verificações de crédito/autenticação ou para controle de riscos.

Limitação do compartilhamento de suas informações.

Você pode escolher limitar as informações que compartilhamos sobre você com nossos afiliados e não afiliados. Especificamente, você pode nos orientar a:

• Não compartilhar com os nossos afiliados relatórios de cliente e outras informações pessoais sobre você que podem ser usadas para determinar sua elegibilidade de crédito (por exemplo, informações sobre sua renda, profissão ou situação empregatícia).

• Não permitir que nossos afiliados promovam seus produtos ou serviços para você com base nas informações que recebem de nós sobre sua elegibilidade de crédito ou suas transações e experiências conosco. Se preferir limitar o compartilhamento de suas informações, entre em contato conosco pelo telefone 1(305) 416-7813.

• Sua escolha será aplicada a você individualmente ou, no caso de uma conta conjunta, sua escolha será aplicada ao outro titular da conta e será automaticamente estendida a todas as suas contas mantidas conosco, bem como quaisquer contas que você tiver com nossos afiliados.

• Você pode fazer sua escolha de privacidade a qualquer momento e ela permanecerá em vigor até que seja alterada. Se você escolher limitar esse tipo de compartilhamento de informações, podemos continuar a compartilhar informações com nossos afiliados que o identifiquem (como seu nome, por exemplo), além de informações sobre suas transações e experiências conosco. Além disso, nossos afiliados podem continuar usando informações que recebem de nós para executar serviços em nosso nome, para responder suas comunicações, conforme autorizado ou solicitado por você, ou, caso seja cliente deles, para oferecer produtos e serviços ou para conformidade legal ou regulatória. Podemos continuar compartilhando suas informações com nossos afiliados e não afiliados conforme permitido ou exigido por lei.

Divulgação de Riscos de Negociações em Horário Estendido. Essa divulgação é oferecida àqueles clientes que farão negociações fora do horário habitual do mercado. Essa negociação envolve alguns riscos, explanados a seguir.

Risco de menor liquidez. A liquidez é a capacidade dos participantes do mercado de comprar e vender títulos. Em geral, quanto mais os pedidos disponíveis no mercado, maior a liquidez. A liquidez é importante, pois com uma maior liquidez é mais fácil os investidores comprarem e venderem títulos, e, como resultado, os investidores têm maior probabilidade de pagar ou receber um preço competitivo pelos títulos comprados ou vendidos. Pode haver uma menor liquidez nas negociações em horário estendido, quando comparada ao horário habitual do mercado. Dessa forma, seu pedido pode ser executado apenas parcialmente, ou não ser executado.

Risco de maior volatilidade. A volatilidade se refere às variações de preço que os títulos sofrem durante as negociações. Em geral, quanto maior a volatilidade de um título, maior a oscilação em seu preço. Pode haver uma volatilidade maior nas negociações de horário estendido do que durante o horário habitual do mercado. Como resultado, seu pedido pode ser executado apenas parcialmente, não ser executado ou pode receber um preço inferior em negociações de horário estendido, quando comparado às negociações feitas no horário habitual do mercado.

Risco de variação de preços. Os preços de títulos negociados em negociações de horário estendido podem não refletir os preços ao fim do expediente normal do mercado ou na abertura da manhã seguinte. Como resultado, você pode receber um preço inferior em negociações de horário estendido do que durante o horário habitual do mercado.

Risco de mercados desconectados. Dependendo do sistema de negociações de horário estendido ou da hora do dia, os preços exibidos em um sistema de horário estendido em particular podem não refletir os preços em outros sistemas atuais de horário estendido que trabalhem com os mesmos títulos. Dessa forma, você pode receber um preço menor em um sistema de negociações de horário estendido do que receberia em outro sistema de negociações de horário estendido.

Risco de novos anúncios. Normalmente, os emissores fazem novos anúncios que podem afetar o preço de seus títulos após o horário de expediente habitual do mercado. Dessa forma, as informações financeiras importantes são geralmente anunciadas fora do horário de expediente habitual do mercado. Em negociações de horário estendido, esses anúncios podem ocorrer durante a negociação, e, se vierem acompanhados de uma menor liquidez e maior volatilidade, podem causar um efeito exagerado e insustentável no preço dos títulos.

Risco de spreads mais amplos. O spread é a diferença de preço entre o que você pode pagar por um título e por quanto pode vendê-lo. A diminuição da liquidez e o aumento da volatilidade em negociações de horário estendido resultam em spreads mais amplos do que o normal para um título em específico.

Risco de falta de cálculo ou disseminação de Valor de índice subjacente ou valor indicativo intradiário (“IVV”). Para certos Produtos de Títulos Derivativos (como fundos negociados na bolsa, ETFs), um valor de índice subjacente ou IIV atualizado pode não ser calculado ou disseminado publicamente no horário estendido de negociação. Visto que o valor de índice adjacente e o IIV não são calculados ou amplamente disseminados durante as sessões pré-mercado e pós-mercado, um investidor que não é capaz de calcular os valores implícitos para certos produtos de Títulos Derivativos nessas sessões pode ficar em desvantagem em relação aos profissionais do mercado.

FINRA BrokerCheck 

FINRA BrokerCheck é uma ferramenta gratuita que serve para ajudar os investidores a verificar a experiência profissional de corretores e firmas de títulos atuais e antigos registrados na FINRA. Os folhetos com mais detalhes sobre a ferramenta estão disponíveis através do telefone do canal de comunicação do BrokerCheck, 1 800-289-9999, ou online em www.finra.org.

Conformidade

As reclamações podem ser encaminhadas para:

Itaú International Securities Inc.

At: Departamento de Conformidade

200 South Biscayne Blvd., Suite 2200

Miami, FL 33131

1 (305) 416-7813

A firma é membro da FINRA e do SIPC. A IIS mantém um escritório em Miami, Flórida

Declaração de Políticas

• Programa de Identificação do Cliente

• Política de Privacidade

• Negociações de Horário Estendido

• FINRA BrokerCheck 

• Práticas de Pagamento por Fluxo de Pedidos

• Notificação do SIPC

• Regulamentação NMS Regra 606/11 AC1-6

• Plano de Continuidade de Negócios (“BCP”)

Políticas da IIS para Práticas de Pagamento por Fluxo de Pedidos

A Comissão de Títulos e Câmbio exige que todos os corretores/distribuidores divulguem suas políticas relacionadas ao recebimento de "pagamento por fluxo de pedido". Isso não altera a forma como fazemos negócios com você. Se você tiver qualquer dúvida, entre em contato com seu representante.

NÓS, ITAÚ INTERNATIONAL SECURITIES INC. (“IIS”), NÃO RECEBEMOS COMPENSAÇÃO POR DIRIGIR O FLUXO DE PEDIDO EM TÍTULOS DE CAPITAL. A PERSHING RECEBE COMPENSAÇÃO POR DIRIGIR O FLUXO DE PEDIDOS EM CERTOS TÍTULOS DE CAPITAL E OPÇÕES LISTADAS. A FONTE E A NATUREZA DA COMPENSAÇÃO, SE HOUVER, RECEBIDA SERÁ FORNECIDA MEDIANTE SOLICITAÇÃO POR ESCRITO À PERSHING LLC (“Pershing”), NOSSA CORRETORA DESPACHANTE.

Informações do SIPC

Você pode obter mais informações sobre o SIPC, incluindo o folheto do SIPC, entrando em contato com o SIPC através do site www.sipc.org ou pelo telefone 1 (202) 371-8300.

Regulamentação NMS Regra 606/11ac1-6

Uma cópia do relatório trimestral da empresa sobre roteamento de pedidos estará disponível mediante solicitação, contatando seu representante da IIS, ou através do site da Pershing, Corretora Despachante da firma, www.orderroutingdisclosure.com.

Plano de Continuidade de Negócios (Business Continuity Plan, “BCP”)

Mantemos um BCP projetado para assegurar a continuidade ou retomada imediata de nossos negócios no caso de uma Interrupção Significativa dos Negócios (Significant Business Disruption, "SBD").

As SBD podem incluir blecautes, atos de violência ou condições climáticas graves que atinjam a empresa e/ou suas instalações. O “BCP” da IIS pede que entremos em contato com os clientes, caso se suspeite que uma SBD venha a interromper seus negócios. No caso de uma SBD, tomaremos providências razoáveis para contatar os clientes imediatamente, se percebermos que o evento pode impedir ou atrasar significativamente os seus negócios.

Caso ocorra uma SBD, você pode contatar nossa Corretora Despachante, Pershing, diretamente para processar transações limitadas relacionadas a comércio, desembolso em dinheiro e/ou transmissão de títulos. As instruções para a Pershing devem ser repassadas por escrito, via fax para: 1 (201) 413-5368, ou você pode telefonar para: 1 (201) 413-3635 para obter informações adicionais ou instruções gravadas.